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  • [超热] 新三板资讯 2018-01-22 17:01:53

    证监会严厉打击新三板各类违法违规

    证监会新闻发言人高莉近日表示,近年来,证监会严厉打击新三板市场各类违法违规活动,2016年以来,证监会稽查部门受理新三板市场各类违法违规有效线索51件,组织调查42件,调查启动率82%;依法立案33起,立案率79%。 从案件类型看,信息披露违法违规、滥用持股优势单独或

    关键词:证监会严厉打击违法违规

  • [超热] 新三板资讯 2017-09-12 16:09:37

    证监会通报私募专项检查情况 九鼎旗下机构成重灾区

    2017年上半年,证监会对328家私募机构进行了专项检查,涉及基金2651只。检查结果显示,除12家严重违法违规外,还有83家被采取行政监管措施。这83家里,九鼎系“揽下”三席。浓眉大眼的九鼎,也这么不经查啊?九鼎系三机构被罚9月11日,九鼎集团公告,下属三家公司,近日分别收到来

    关键词:九鼎系新三板行政监管违法违规

  • [超热] 新三板资讯 2017-04-18 17:04:48

    中信建投砸盘挫伤市场信心 新三板业务涉及三大违规

    4月12日,由于中信建投旗下多个专户产品卖出导致中国平安及兴业银行当日尾盘股价闪崩,此后的4月14日上交所发布公告称,已督促中信建投切实整改。同时,为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。大洋彼岸的蝴蝶扇动翅膀能

    关键词:中信建投市场禁入异常交易行政处罚违法违规

  • [超热] 新三板资讯 2017-04-18 17:04:16

    银行频吃罚单引“强制信披”建议 小额罚单并无豁免权

    记者注意到,在目前的信息披露实践中,即使“行政处罚金额较小、不会对经营造成重大不利影响”也并不必然导致豁免披露“强监管出没,上市银行请注意!”日前,银监会做出了今年强监管、强问责的表态。在此背景下,强监管的“衍生品”——罚单(行政处罚通知书)的披露方式也引起了

    关键词:IPO违法违规银监会

  • [超热] 新三板资讯 2017-03-07 20:03:53

    新三板市场操纵呈六大趋势 证监会持续打击遏制蔓延

    在依法、从严、全面监管的监管要求下,证监会对市场操纵等违法行为持续保持高压态势。而随着违法主体日趋多样化,今年以来,证监会也加大了对新三板市场操纵行为的查处力度。证监会相关部门负责人告诉记者,我国多层次市场建设正在不断推进,作为新兴的交易场所,近年来新三板市场

    关键词:做市商对赌协议投融资违法违规

  • [超热] 新三板资讯 2017-02-20 17:02:47

    证监会今年证券稽查执法将密切关注四大趋势

    “敢于亮剑、善于亮剑、重典治乱、鼠狼同打、决斗大鳄”。今年开年以来,证券监管部门向市场释放出了明确的信号,今年稽查执法工作仍是依法、从严、全面监管的核心抓手之一。我国资本市场要进一步整顿秩序、净化环境,打击各类市场违法违规行为的力度只会加强,不会弱化。知己知彼

    关键词:证监会资本市场转板违法违规

  • 董秘课堂 2015-12-08 22:12:02

    拟上市或在新三板挂牌公司开具无违法违规证明实务操作

      拟上市公司、或拟在新三板申请挂牌的公司,在上市/挂牌筹备阶段,需要开具企业无违法违规证明。在实务操作的过程中,部份企业对无违法违规证明开具的原因、证明机关、证明对象、证明期限及内容存在疑问,本文就上述内容作说明,以便企业在申请开具无违法违规证明更顺利。  

    关键词:

  • 董秘课堂 2015-11-09 10:11:02

    证监会:新三板与主板违法违规案件执法标准一样

      记者11月6日从证监会例行新闻发布会上获悉,证监会近期对8宗案件作出正式行政处罚决定,其中包括3宗违法减持案,2宗短线交易案,2宗操纵市场案和1宗编造虚假信息案件。此外,证监会对新三板市场首批6宗违法违规案件调查审理完毕,已经进入告知程序。  据证监会披露,3宗违法

    关键词:

  • 董秘课堂 2015-11-07 03:11:02

    证监会加大新三板违法违规查处力度

      证监会加大新三板违法违规查处力度  首次对6宗案件进行处罚事先告知  证监会近期加大了对全国中小企业股份转让系统(下称“新三板”)违法违规的查处力度,于近期首次对6宗涉新三板违法违规案件履行了行政处罚事先告知程序。6宗案件中,包括1宗大股东违法减持案,2宗信息披

    关键词:

  • 董秘课堂 2015-11-06 18:11:03

    证监会:对六宗新三板违法违规案行政处罚

      证监会周五召开例行新闻发布会,新闻发言人邓舸表示,证监会首次对6宗涉新三板违法违规案进行行政处罚,当前已进入事先告知程序,其中包括了一宗大股东违法减持案,2宗信息披露违法案,2宗操纵股票案。   邓舸表示,新三板市场是我国多资本市场的组成部分,必须实施有效监管

    关键词:

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