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新三板定增大户生存现状:前十人赚5亿 大部分打酱油

读懂新三板 蔡圣件 2017-03-06

2016年,有1002名外部投资者,进入了新三板定增千人榜,他们共投出了146亿。

截止2月24日,这些定增大户中,完成配售距今时间最长的已经超过一年,最短的也接近两个月。那么,这些定增大户参与定增后的生存状况到底如何呢?

读懂君在2月24日做市的企业中,挖掘到了定增千人榜中364人的生存状况。根据读懂新三板研究中心的数据,这364名投资者的生存状况已经明显分化,其中,60.16%的人都是浮盈的,而19.17%的人瓜分了66.26%的钱。

从数据看,二八效应是一个客观存在的事实,大多数投资者真的只能是打酱油。

值得注意的是,在本文中,读懂君未考虑中途退出的情况。

219人“赚”14.76亿 前十名“赚”近5.23亿

从364人的浮盈分布情况来看,二八定律是不可否定的事实,大部分的钱,被少部分人“赚”走了。

如果将这364名大户看成一个整体,他们的投资无疑是成功的。因为截至2月24日,这364名大户投入的总金额为48.10亿元,总体浮盈达到了9.52亿元。也就是说,总收益率达到了19.79%。

但从个体来看,这364名大户的生存状况是比较分化的。不过,值得一提的是,这些大户中,60.16%都是“赚钱”的。

根据读懂新三板研究中心的数据,这364位大户中,219人是“赚钱”的,占比60.16%,总浮盈为14.76亿元,平均每个人浮盈673.97万元,最多的已经“赚”了接近2亿元。

在这219人中,浮盈区间在100万-500万之间的人最多,共有87名投资者,平均每人浮盈278万元。而浮盈超过一个亿的,只有两人。

浮盈 (数据来源:Choice,读懂新三板研究中心)

364位大户中,10名投资者处于“不赚不亏”的状态。其中9名投资者在去年上半年以2.50元的价格参与了ST亚锦(830806.OC)的定增,总投入达到2.85亿元。2017年2月9日ST亚锦开始做市,在2017年2月24日读懂君统计当天,ST亚锦的收盘价为2.50元;而一位投资者认购莱姆佳(832837.OC),也是参与时的定增价与2月24日的股价相同。

另外,截止2月24日,364位大户中,还有135人处于浮亏状态,总共亏损5.24亿元,平均每人浮亏387.94万元,最多的已经浮亏超过2000万元。

读懂君发现,虽然60.16%的人都是“赚钱”的,但事实上,大部分钱其实都被少部分人赚走了。

根据读懂新三板研究中心的数据,排名前十的大户浮盈达到5.23亿元,占总浮盈接近三分之一。其中,浮盈超过一千万的只有42人,共浮盈9.78亿元,占总浮盈的比例达到了66.26%。

也就是说,在这364位大户中,19.17%的人瓜分了66.26%的“钱”。

浮盈排名前十的定增大户都是谁

这364位定增大户中,谁“赚”的钱最多?又是靠买了什么“赚钱”的?读懂君找到了浮盈排名前十的定增大户,发现不少人的浮盈来源于君实生物(833330.OC)。

1.黑龙江王树君 至少浮盈1.83亿

王树君生于1952年,今年65岁,黑龙江人。在参与君实生物的定增中,截止2月24日至少浮盈1.83亿。

在君实生物第三轮融资中,王树君出资7999.4万元认购了2016万股。另外,王树君持有合众医药28万股,在合众医药被君实生物换股收购中,王树君获得252.89万股。所以,王树君一共持有君实生物2268.89万股,位列第七大股东。

截至2月24日,王树君参与君实生物定增的2016万股,浮盈1.83亿元。

因为王树君参与君实生物第三轮融资,认购的股票没有限售期,读懂君从公司披露的十大股东明细看到,王树君从2016年7月13日开始减持,截止2016年11月11日,至少减持了516.89万股。

君实生物从2016年8月18日开始做市,如果王树君是通过做市减持的话,至少已经套现6202万元。

2.黑龙江周玉清 至少浮盈1.39亿

浮盈第二名的投资者依然来自黑龙江,而让他浮盈的股票同样来自君实生物。

周玉清是君实生物的铁杆粉丝,不仅是君实生物股东苏州瑞源盛本生物医药管理合伙企业(有限合伙)的合伙人,在君实生物的第三次增资中,他还以662.4万元认缴了13.80万元出资额,在后来挂牌股改中获得了13.07万股。

与王树君不同,周玉清参与的是君实生物第二轮融资,当时的融资价格高达63.49元/股,周玉清认购了96.08万股,一共花费6100万元。

在完成定增后,周玉清持股达到109.88万股,在2016年3月份经历了1比15的转增之后,周玉清持股达到了1759.84万股。不过报表显示,完成送转后,周玉清的持股达到了1969.28万股,也就是说后来周玉清又增持了。

截止2月24日,周玉清定增浮盈已达1.39亿元,目前还没有减持君实生物。

3.河南朱丙照 至少浮盈3650万

来自河南的朱丙照出生于1963年,他的浮盈来自于双建管桩(832185.OC)。

2015年11月19日,双建管桩发布了定增预案,以3.50元的价格向特定投资者朱丙照发行500万股,总共募资金额为1750万元。

当时,双建管桩是做市转让,股价在8元附近。不过值得注意的是,尽管是做市转让,双建管桩的交易并不活跃,2016年以来,在期间没有停牌的情况下,双建管桩一共只有15天有成交记录,而且每天的成交额都不大。

根据双建管桩停牌前,也就是2016年6月29日的收盘价10.80元,朱丙照浮盈3650万元。但显然,从双建管桩的活跃度来看,朱丙照想要套现并不容易,事实上,截止2月24日,他还没发生过减持行为。

4.黑龙江乔晓辉 浮盈3232万元

这又是一位来自黑龙江的幸运儿,同样在君实生物上获得了成功。

乔晓辉参与的是君实生物最近一轮定增,当时的配售价格为9元/股,乔晓辉出资7200万元认购了800万股。不过发行情况报告书显示,乔晓辉认购协议签订后,在7月26日至27日通过协议转让,在二级市场买入君实生物850万股,足以说明乔贤辉对公司的极度看好。

事实上,君实生物的确没有让乔晓辉失望。但就定增认购的800万股,乔晓辉就已浮盈3232万元。

5.广东张克强 浮盈2600万元

来自广东的张克强今年57岁,去年的定增中只投资了葫芦堡(832588.OC)。

2016年5月31日,葫芦堡发起了定增预案,计划由协议转做市,向做市商增发库存股;同时为公司产品研发等资金投入向合格投资者发起募资,当时募资的价格为6.51-7.16元。

张克强在这次发行中认购了307.22万股,一共出资2000万元,是所有投资者中认购最多的。

在转做市后,葫芦堡的股价也没有让张克强失望,一直保持在15元附近,中途还曾经到过20元。张克强认购的股票没有限售期,不过具体有没有减持,读懂君不得而知,如果中途没有减持的话,浮盈在2600万元。

6.江苏马文炳 至少浮盈2400万

来自江苏的马文炳又是君实生物的一个受益者,出生于1972年的他,通过君实生物至少收获了2400万元的浮盈,在去年的定增大户中,排名第6。

2016年7月,马文炳以9元/股的价格认购了君实生物600万股,总共出资5400万元。与前面三位投资者不同,马文炳在认购前并没有持有君实生物,本次认购也是马文炳第一次入主君实生物。

第一次认购就大手笔投入5400万元,君实生物对马文炳的信赖也做出了回应。在股票完成增发正式进入股本时,君实生物股价就一直保持在13元附近,相对于9元/股的发行价,自然有不少浮盈。

7.湖北胡鸽 浮盈2388万

胡鸽认购了奇致激光(832861.OC)190万股,截止2月24日,账面浮盈达到了2388万元。

2015年11月10日,因为要对做市商增发做市库存股以及补充流动资金,奇致激光以6.08元/股的价格发起了定增,吸引了3家做市商以及3名外部投资者参与,其中胡鸽认购了190万股,认购金额为1155.20万元。

最终这笔定增在2016年2月18日完成配售,奇致激光也由协议转成做市。做市之后,奇致激光的股价一直在12元附近徘徊,不过在2017年1月25日,奇致激光的股价当天暴涨23.30%,股价涨到了15元。

截止2月24日,奇致激光的收盘价为18.65元,一轮暴涨也让胡鸽的账面浮盈达到了2388万元。

8.广东周团章 浮盈2288万元

周团章来自广东佛山南海区,生于1960年,他的浮盈全部来自于瑞华股份(835223.OC)。

2016年9月14日,瑞华股份以4.5元/股的价格发起定增,周团章认购了520万股。

当时瑞华股份的市场价格在5元-6元之间,而且周团章不作为公司的关联方,认购的股票没有限售期,在完成配售的同时就可以获得一笔不少的收益。不过,幸福不仅于此。

2016年9月29日,瑞华股份完成股票配售,当天股价为5.55元,不过2016年10月10日,公司股价暴涨了28.03%,达到7.40元。

截止2月24日,瑞华股份的股价为8.90元/股,虽然周团章还没有减持,不过账面浮盈也已经达到了2288万元。

9.天津张研 浮盈2075万元

来自天津的张妍今年37岁,经过中广瑞波(834240.OC)股价的持续上升,张妍的浮盈已经达到了2075万元。

2016年4月29日,中广瑞波发布股票发行方案,准备以7.45元/股发起募资。根据方案显示,本次发行的对象为3名,其中一名为公司监事会主席,一名为公司董事,只有张研属于外部投资者,与公司没有关联关系。

在本次认购中,张妍认购了356万股,总共出资2652.20万元,认购数量远远超过另外两名在册股东。跟着中广瑞波自己人走的张研也没有吃亏,虽然有一年的限售期。

2016年6月30日,中广瑞波发布了股票发行情况报告书,在此之后,股价便开启了暴走模式,一路上扬,2月24日的收盘价达到了13.28元。

截止2月24日张研的浮盈达到了2075万元,不过明年限售期结束时,不知道张研具体的浮盈可以达到多少。

10.江苏高淑芳 浮盈2058万

君实生物的造富能力不可谓不强。2016年浮盈前十的大户中,来自君实生物的一共有5名,来自江苏的高淑芬同样赶上了这样的风口。

在君实生物挂牌之前,高淑芬就已经是君实生物股东苏州瑞源盛本生物医药管理合伙企业(有限合伙)的出资人,享有4.94%的出资额。不过君实生物2016年1月27日发布的股票发行情况报告显示,高淑芳又认购了14.18万股,加上之前就持有的7.89万股,发行完成后一共持有22.08万股。

高淑芳认购14.18万股,总共出资了900万元,认购价格为63.49元/股,不过2月24日的股价复权后达到了208.64元/股,浮盈达到了2058万元。



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