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挂牌企业频踩短线交易红线:被监管罚款、失守创新层

新三板府 2017-06-26

截至6月23日,新三板挂牌企业数量已达11312家,而二级市场的流动性仍然没有明显改善,市场体量与交易量形成了鲜明的对比。但值得注意的是,新三板作为场外交易市场,旨在为初创、成长型企业提供长期融资需求,因此参与新三板市场的投资者若抱着“赚快钱”的心态也是与市场定位不符的。

作为挂牌企业的董监高更应以身作则,自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定:“上市公司董事、监事和高级管理人员将持有上市公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。”

可是近年来,新三板上高管违规进行短线交易的案例频发,披露的原因多为股东失误操作,这也反应了新三板相关参与人员相关法律概念的缺失。

股东误操作导致短线交易 获利已上缴

6月22日,创新层企业智信股份(830878.OC)公告称,该公司持股5%以上的股东魏淑红于近日出现短线交易公司股票的情形。魏淑红持有公司股份299万股,占公司总股本9.67%。

公告中通报了魏淑红于2017年3月21日以协议转让的方式,以2.7元/股的价格卖出100万股,合计交易金额270万元;6月20日,魏淑红又协议转让,以2元/股的价格买入1000股,交易金额2000元。上述交易完成后,魏淑红持有199万股,占公司总股本6.44%。

之后,经智信股份与魏淑红本人确认,此次交易是因魏淑红误操作买入公司股票,不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的目的。为了弥补失误,魏淑红已主动上缴本次交易所获得收益。

公开资料显示,智信股份是一家提供地理信息服务整体解决方案,从事城市智能安防系统平台软件和设备的研发的企业,并于2014年7月16日挂牌新三板。据其最新公布的2016年年报显示,2016年营收6076.30万元,较上年同期增长4.82%;实现净利润为460.68万元,较上年同期减少39.17%。

值得一提的是,6月19日,智信股份原第一大股东王建胜与股东唐胜清签署了股份转让协议,王建胜向唐胜清转让其持有的智信股份11.45%股权。此次收购完成后,王建胜的持股比例降至9.91%,唐胜清的持股比例则将达到19.19%,成为该公司第一大股东。

短线交易的代价:被监管、被罚款、失守创新层

新三板上因为短线交易付出代价的挂牌企业不在少数,轻则被罚款,重则甚至因此被调查而痛失创新层。

广新信息(831813.OC)于6月1日披露一则关于控股股东收到行政监管措施决定书的公告,称广新集团在增持生益科技(600183.SH)过程中,工作人员操作失误导致的短线交易,证监会决定对广新集团采取出具警示函的监管措施,同时对其开展立案调查。

广新集团控股的另一家挂牌企业国义招标(831039.OC)甚至因此错失了创新层席位。国义招标分别于5月31日及6月1日发布了原董事詹国伟因涉嫌严重违纪被移送检察机关立案侦查、实控人广新集团被调查的公告,同时更正了2016年年报中“是否存在被调查处罚的事项”的条目,将该事项补入年报。值得注意的是,因实际控制人被证监会立案调查,根据《分层管理办法》,国义招标无奈被调出创新层。

4月28日,中科招商(832168.OC)发布公告称,旗下全资子公司中科汇通当日收到《安徽监管局行政处罚事先告知书》。中科汇通2016年10月12日至10月19日累计卖出“鼎泰新材”股票1107.61万股,仍持有“鼎泰新材”股份 1446.62万股,占其总股本的6.2%。2016年10月19日,中科汇通又买入“鼎泰新材”股票2700股。上述行为构成短线交易行为,安徽证监局拟对中科汇通给予警告,并处以罚款7万元。

对于屡禁不止的短线交易行为,分析人士认为,发生上述情况主要原因有两点,第一是公司和当事人自身对新三板的交易规则不够熟悉,第二是做市商的合规部门没有和公司进行有效沟通,导致公司频频触发短线交易。


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