董秘办

为新三板高管而生!




首页 > 新三板资讯 > 正文

安信证券新三板业务违规未审慎核查 证监局出警示函

中国经济网 2018-02-01

中国经济网北京2月1日讯 近日,中国证券监督管理委员会青岛证监局网站发布公告称,安信证券股份有限公司审阅青岛奥盖克化工股份有限公司(简称奥盖克)2016年半年报时,发现奥盖克存在违规为控股股东、实际控制人提供担保的情况,及2015年奥盖克年报中披露了与关联方间存在大额异常资金拆借,均未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。根据《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)等规定,青岛证监局决定对安信证券予以警示,安信证券应深刻反省,吸取教训,切实提高执业质量,勤勉尽责,避免再次发生违法违规行为。


以下为处罚原文:


关于对安信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定


〔2018〕4号


安信证券股份有限公司:


根据《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)等规定,我局于近期对你公司作为青岛奥盖克化工股份有限公司(以下简称奥盖克)主办券商的执业情况进行了现场检查,发现你公司在执业过程中存在以下问题:


一、对外担保核查程序不规范


你公司在审阅奥盖克2016年半年报时,发现奥盖克存在违规为控股股东、实际控制人提供担保的情况,但你公司未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。


二、未对奥盖克与关联方间大额异常资金往来审慎关注


奥盖克2015年报中披露了与关联方间存在大额异常资金拆借。你公司未保持应有执业谨慎,未深入了解相关拆借背景,未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。


上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条的规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,我局决定对你公司予以警示。你公司应深刻反省,吸取教训,切实提高执业质量,勤勉尽责,避免再次发生违法违规行为。


如果对本监督管理措施不服,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


青岛证监局


2018年1月29日


本文网址:http://dongmiban.cn/news/7244.html

返回新三板资讯栏目页


新三板董秘办

www.dongmiban.cn

新三板董秘办

【订阅账号】

在微信添加朋友中,查询公众账号“新三板董秘办”或者“xinsanbandongmi”,点击关注。

【分享文章】

点击微信右上角,选择“发送给朋友”或者“分享到朋友圈”。

【联系我们】

通过微信直接回复,我们将在第一时间回复。

猜你喜欢换一换

«  证监会:改革发行上市制度 增加包容性和适应性 股转系统孙立:2018年推动实现挂牌公司两地同时挂牌上市  »